一、上海維萬(wàn)利用不正當手段規避交易限額制度、超限交易案

上海維萬(wàn)私募基金管理有限公司管理的3個(gè)產(chǎn)品賬戶(hù)、公司實(shí)控人及其親屬名下的2個(gè)自然人賬戶(hù)，未按規定申報實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)，違反交易所交易限額制度，采用高頻交易方式在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易。2024年2月，中國金融期貨交易所依規對該組涉案客戶(hù)采取紀律處分措施，包括股指期貨限制開(kāi)倉十二個(gè)月，沒(méi)收違規所得893.48萬(wàn)元等。本案情節嚴重，限制開(kāi)倉時(shí)間較長(cháng)、沒(méi)收違規所得金額較高，切實(shí)維護市場(chǎng)正常交易秩序，保障投資者合法權益。相關(guān)紀律處分結果第一時(shí)間向市場(chǎng)公開(kāi)，并受到權威媒體轉載，充分發(fā)揮典型性案件處置的懲戒警示和規則宣教效果，從交易所自律監管維度向市場(chǎng)彰顯保障投資者合法權益的決心，有效增強投資者對金融期貨市場(chǎng)的信心和信任。

二、C上市公司虛假陳述“示范判決+專(zhuān)業(yè)調解+司法確認”案

近年來(lái)，深圳證監局指導轄區調解組織深圳證券期貨業(yè)糾紛調解中心，在深圳市中級人民法院對C上市公司證券虛假陳述責任糾紛案作出示范判決后，結合判決所認定事實(shí)和法律適用等標準，持續開(kāi)展C上市公司系列案調解工作。一方面，強化行政監管、糾紛調解與法院審理的密切協(xié)作配合，明確案件轉接、損失計算、專(zhuān)業(yè)指導等方面的具體安排；另一方面，根據當事人意愿組織進(jìn)行司法確認，賦予調解協(xié)議強制執行力。截至2023年末，累計受理C上市公司調解案件364宗，調解成功328宗并全部完成司法確認，調解成功率達90.1%，幫助投資者挽回損失近3,000萬(wàn)元。其中首批案件在收案后20個(gè)工作日內即成功調解，10個(gè)工作日內快速獲得司法確認裁決，取得良好社會(huì )效應。該案綜合運用示范判決、專(zhuān)業(yè)調解、司法確認等一攬子糾紛化解機制，有效降低投資者維權成本，保障投資者權利救濟切實(shí)落地。