一、*ST 中捷重整中轉增股本向中小股東分配案

*ST 中捷因違規擔保被廣東省高級人民法院判決在95,140萬(wàn)元范圍內向廣州農商銀行承擔賠償責任。公司計提預計負債后，凈資產(chǎn)為-29,688.22萬(wàn)元，合并報表貨幣資金余額僅12,171.58萬(wàn)元。2022年度公司被會(huì )計師事務(wù)所出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審計報告。鑒于*ST 中捷凈資產(chǎn)為負以及2022年度報告被會(huì )計師事務(wù)所出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審計報告，*ST 中捷股票自2023年5月4日起被實(shí)施退市風(fēng)險警示。2023年5月，公司向法院申請破產(chǎn)重整，2023年12月25日，法院批準公司重整計劃，以資本公積轉增股本方式按照持股比例向所有股東進(jìn)行分配，其中向控股股東及首任實(shí)際控制人分配的股份無(wú)償讓渡以清償違規擔保債務(wù)，極大保護了中小投資者合法權益。

二、當事人主動(dòng)提起R上市公司虛假陳述糾紛調解

2023年，中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中證法律服務(wù)中心）陸續受理了3批次共121名投資者與R上市公司之間的證券虛假陳述糾紛。因該上市公司于一審民事判決書(shū)作出前變更了注冊地址，有關(guān)管轄法院亦相應變更，而示范判決于之后生效。為避免管轄法院變更導致的裁判結果不確定性，降低訴訟成本，雙方當事人基于與中證法律服務(wù)中心過(guò)往合作經(jīng)驗，共同選擇向中證法律服務(wù)中心申請調解。經(jīng)調解，雙方達成調解方案，同意參照示范判決，由R上市公司就投資者的損失承擔 40%的賠償責任，調解金額總計280余萬(wàn)元。本案是首起由糾紛當事人主動(dòng)提起申請啟動(dòng)調解的證券虛假陳述糾紛，是傳統意義上的“示范判決+專(zhuān)業(yè)調解”機制的延伸，體現了調解這一糾紛多元化解方式越來(lái)越被投資者與市場(chǎng)主體各方所接受，調解組織在證券虛假陳述糾紛化解領(lǐng)域的公信力、權威性在不斷提升。